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              黑幕揭開!暴漲近6.5倍竟是董事長操縱股價 賬面虧損 還被罰300萬元

              2021年04月07日 19:01
              來源: 中國證券報

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              原標題:黑幕揭開!暴漲近6.5倍,竟是董事長操縱股價,賬面虧損,還被罰300萬元

              摘要
              北京證監局6日更新的一則行政處罰決定書顯示,北京證監局對太一云董事長鄧迪操縱自家股票的行為進行了立案調查、審理,責令鄧迪依法處理非法持有的證券,并處以300萬元罰款。


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                北京證監局6日更新的一則行政處罰決定書顯示,北京證監局對太一云董事長鄧迪操縱自家股票的行為進行了立案調查、審理,責令鄧迪依法處理非法持有的證券,并處以300萬元罰款。

              圖片

                操縱市場試圖沖刺創新層

                根據行政處罰決定書,2020年2月6日至2020年4月30日期間,鄧迪實際控制“鄧迪”“環球匯富投資管理(北京)有限公司(以下簡稱環球匯富)”“北京銀悅科技有限公司(以下簡稱北京銀悅)”“北京銀岸信息技術有限公司(以下簡稱北京銀岸)”“范某燕”5個證券賬戶(該5個證券賬戶以下簡稱“賬戶組”)。

              圖片

                《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》(股轉系統公告〔2019〕1834號)第十一條第三項規定,符合“最近有成交的60個做市或者集合競價交易日的平均市值不低于6億元,股本總額不少于5000萬元”條件的掛牌公司可以進入創新層。

                鄧迪作為太一云控股股東、實際控制人、董事長,為使太一云進入創新層,在2020年2月6日至4月30日(以下簡稱“操縱期間”)共60個交易日,控制賬戶組集中資金優勢、持股優勢連續買賣“太一云”,影響“太一云”交易價格和交易量。

                操縱期間最大漲幅達649.37%

                操縱期間,賬戶組以集合競價交易方式累計買入“太一云”132789股,累計買入金額1228705.55元,累計賣出“太一云”6800股,累計賣出金額66803元,成交量占該股總成交量的54.64%。

                操縱期間,賬戶組持流通股數量占“太一云”流通股本比例均超過64%,最高達到65.53%。

                操縱期間,賬戶組均發生交易,占總交易天數的100%。賬戶組當日成交量占市場成交量超過50%的有50個交易日,占60個交易日的83.33%;超過60%的有41個交易日,占60個交易日的68.33%;超過70%的有36個交易日,占60個交易日的60%;占比為100%的有34個交易日,占60個交易日的56.67%。

                賬戶組以明顯偏離行情揭示的最近成交價的價格申報買入,采用連續交易方式拉抬和維持太一云股價,使收盤價大幅上漲或回升至符合市值標準的成交價。操縱期間內,賬戶組總申買148筆,其中以高于行情價申買筆數107筆,占比72.30%;以高于最近成交價申買筆數137筆,占比92.57%。操縱期間內,賬戶組有57個交易日參與收盤成交,占60個交易日的95%;賬戶組收盤成交市場占比超過50%的有54個交易日,占60個交易日的90%;賬戶組收盤成交市場占比為100%的有53個交易日,占60個交易日的88.33%。

                以賬戶組2020年3月23日的交易為例:在14點08分,賬戶組以15元的價格申買1000股,當日最近成交價為7.19元,行情揭示的虛擬成交價為7.18元,賬戶組申報價格較最近成交價高出108.62%,較虛擬成交價高出108.91%,最終以9.73元成交并形成該日收盤價,當日股價上漲18.66%。

                操縱期間,太一云市值由2.69億元上升至6.68億元,股價累計漲幅達148.12%,期間股價最高漲幅為649.37%,股價漲跌幅與全國中小企業股份轉讓系統成份指數偏離值為145.56%。

                截至2020年9月11日,賬戶組持有“太一云”對應余股92289股,交易“太一云”合計虧損100961.29元。

                適用新證券法

                北京證監局指出,鄧迪的上述行為違反證券法第五十五條第一款第一項的規定,構成證券法第一百九十二條所述操縱證券市場行為。

                鄧迪及其代理人在聽證及陳述申辯中提出如下意見:

                第一,當事人因不熟悉交易規則違法,沒有操縱證券市場的主觀惡意,不是為了套利而交易;

                第二,相關機構及人員未對當事人交易行為進行提醒,沒有履行職責;

                第三,本案行政處罰過重,理由為,本案違法行為發生在新舊《證券法》交替期間,當事人為初次違法且沒有主觀惡意,沒有違法所得,違法行為輕微且未造成嚴重危害后果,積極配合調查工作,認錯態度良好,請求從輕或減輕處罰。

                經復核,北京證監局認為:

                第一,根據現有證據,鄧迪為使太一云滿足創新層掛牌公司市值標準,利用資金優勢、持股優勢連續買賣“太一云”,使得太一云市值由2.69億元上升至6.68億元,具有操縱的主觀故意。

                第二,當事人應對其違法行為依法承擔相應責任,他人提示與否,與本案無關。

                第三,鄧迪為使太一云進入創新層實施操縱行為,侵害、擾亂全國中小企業股份轉讓系統監管秩序和市場秩序。北京證監局量罰已充分考慮涉案行為的違法事實、性質、情節、社會危害程度以及跨越新舊證券法的情況,量罰適當。

                綜上,北京證監局對當事人及其代理人的意見不予采納。

                分析人士指出,新三板分層制度是多層次資本市場改革的重要組成部分,以操縱方式進入創新層是對多層次市場體系的破壞。監管部門強化對違規行為的重拳出擊,保持“零容忍”態度,有助市場形成良好生態環境,切實保護投資者合法權益。

              (文章來源:中國證券報)

              (責任編輯:DF075)

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